迪士尼彩票乐园时时彩 因合规科罚不到位, 祥瑞证券浙江分公司被监管警示

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北京商报讯（记者李海媛）2月8日，浙江证监局发文称，经查，发现祥瑞证券浙江分公司从业东谈主员韩冰清在从业时分，存在违纪向客户提供灵通创业板交游权限的常识测评谜底，在投资参谋人职业契约已到期的情况下向客户提供投资漠视的情形，反馈出合规科罚不到位、里面纵容不完善，违背了运筹帷幄法子。

凭据关联法子，浙江证监局决定对祥瑞证券浙江分公司选定出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市集诚信档案；对韩冰清选定出具警示函的行政监管措施，迪士尼彩乐园并记入证券期货市集诚信档案。

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